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涉及五大违规行为 中广资本被责令改正并暂停3个月新增客户

5月31日,深圳证监局披露关于对深圳市中广资本管理有限公司采取责令改正并暂停新增客户措施的决定。

经检查,深圳市中广资本管理有限公司在从事证券投资咨询业务过程中,存在以下违规行为:一是投资者适当性管理方面,存在投资者适当性管理制度不健全、执行不到位等问题。二是签约管理方面,向部分客户提供投资顾问服务,签署的业务协议缺少《证券投资顾问业务暂行规定》要求的部分必备要件,未约定提供服务的投资顾问人员。三是风险揭示方面,向部分客户提供的投资建议未提示潜在的投资风险。四是合规管理方面,未制定投资顾问业务的合规管理制度,对投资建议内容的合规审核机制不完善。五是业务留痕方面,存在员工与客户的沟通记录保存不完整、不能提供部分审批记录等问题。

深圳市中广资本管理有限公司的上述行为,分别违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第三条,以及《证券投资顾问业务暂行规定》第九条、第十一条、第十二条、第十四条、第十九条、第二十八条的规定。依据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条及《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,深圳证监局决定对深圳市中广资本管理有限公司采取责令改正并暂停新增客户的监督管理措施,责令深圳市中广资本管理有限公司对上述各项问题逐项全面整改,并自收到本决定书之日起暂停新增客户三个月。

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